Telegram 群组 分享 (www.ad6868.vip):3天3家！交易商协会对建行启动自律调查 债券市场从严监管

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财联社5月11日讯（记者 高萍）交易商协会再“亮剑”。今日，交易商协会官网公布对建设银行债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。这是时隔一天后，继对中国进出口银行、民生银行(600016)启动自律调查后，交易商协会对又一家债券市场参与机构启动自律调查。

经统计，今年以来，交易商协会已对8家金融机构启动自律调查，超过去年同期水平。此外，今年以来，交易商协会实施自律处分次数也超过去年全年一半。业内认为，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。

债务融资工具承销业务涉嫌违规

根据交易商协会公告，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

《银行间债券市场自律处分规则》相关规则显示，行政机关、各银行间债券市场参与主体等发现涉嫌违规线索的，可以向交易商协会提供线索相关的基本事实或证据资料。处分办对涉嫌违规线索进行评估会商，对于线索指向主体明确、涉嫌违规事项属于交易商协会自律管理范围，且情形不属于明显轻微的，应启动自律调查。

就公告内容，此次建设银行被启动自律调查，涉及债务融资工具承销业务。就在两天前，交易商协会曾在5月9日宣布对2家金融机构启动自律调查，其中是依据《银行间债券市场自律处分规则》对民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

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Wind显示，今年以来，建设银行债券承销金额居于银行领域第三位，承销金额为3832.86亿元，承销债券只数为935只。2022年，建设银行总承销金额也排名第三位，合计承销金额12865.43亿元，承销债券只数为2972只。

交易商协会官网查询显示，作为主承销商，建行有两次被交易商协会自律处分的记录，一次是2013年，一次为2022年4月28日。最新一次是，建设银行作为山东胜通相关债务融资工具主承销商，在“16胜通MTN001”尽职调查过程中，未就涉及山东胜通第一大主营业务的异常情况保持合理怀疑并进行充分核查，尽职调查个别环节未规范开展。根据相关规定，交易商协会对建设银行予以通报批评；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

今年已对8家金融机构启动自律调查 远超去年同期

今年以来，交易商协会对金融机构启动自律调查的频率明显增多。从数据来看，今年以来，交易商协会已对8家金融机构启动自律调查，远超去年同期。除了建设银行、进出口银行、民生银行，还包括4月对工商银行启动自律调查。另外，3月对吉林银行、吉林亿联银行、富国资产管理（上海）有限公司、光大证券(601788)等4家涉及发行环节违规金融机构启动自律调查。

此外，从自律处分的机构数来看，交易商协会公布的2022 年度自律处分情况显示，2022年全年，交易商协会共计对99家（人）机构（责任人）进行自律处分。今年以来，截至5月11日，则已有55家（人）机构（责任人）被自律处分，超过去年全年的一半。

业内人士指出，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。此外，债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

交易商协会此前也表示，提醒银行间债券市场参与机构，在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

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